為深入貫徹重慶證監局關(guān)于加強私募機構監管的重要指示精神，進(jìn)一步提升我司合規管理水平，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規，重慶環(huán)?；鸸?/span>于2024年7月1日舉辦了“關(guān)于私募機構典型違法違規案例及合規風(fēng)控提示專(zhuān)題培訓會(huì )”。

      本次培訓會(huì )上，公司資金部的同事詳細宣講并通報了近期私募機構在從事非私募業(yè)務(wù)或沖突業(yè)務(wù)、城投債交易違規、投資管理失職以及向非合格投資者募集資金等方面的典型違法違規案例，同時(shí)對這些案例中的合規風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行了深入剖析和解讀。

全體員工積極參與，認真對照學(xué)習，深刻汲取了案例中的教訓，紛紛表示將以此為鑒，引以為戒，不僅要在日常工作中嚴格遵守法律法規和監管要求，還要舉一反三，自我審視，查漏補缺，以更加嚴謹的態(tài)度和更高的標準來(lái)加強公司的合規風(fēng)控及內部管理，共同營(yíng)造和維護一個(gè)風(fēng)清氣正、健康有序的市場(chǎng)環(huán)境。